证券期货

【证券期货业网络和信息安全管理办法发布】证监会3月3日消息,为有效落实《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》相关要求,规范证券期货业网络和信息安全管理,防范化解行业网络和信息安全风险,维护资本市场安全平稳高效运行,证监会制定并发布了《证券期货业网络和信息安全管理办法》。(中国证券报)

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【期货公司监督管理办法正研究修订】行业监管部门正积极开展期货和衍生品法配套制度的梳理工作,包括期货公司监督管理办法、期货风险管理公司衍生品交易业务管理办法等均在修订和制定中。继《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》发布,允许最近两期均为A类AA级的期货公司投资场外衍生品等非标资产后,期货公司风险管理子公司也有望成为“衍生品交易商”,获准开展衍生品交易业务,或涉及挂钩大宗商品的标的、所有期货交易所上市的标的、证券交易所上市的标的等。

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日前,证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作规定(征求意见稿)》,对知情人举报制度进作进一步完善。其中,“内部知情人员有重大贡献的,最高金额从不超过60万元提升为120万元”的相关条款备受关注。在资本市场发展走到今天,且全面注册制在即的大背景下,这一制度继续完善是一种必然。在这样一个高度复杂的、规模日趋扩大的市场,通过修订制度,进一步明确资本市场知情人举报行为的边界,鼓励更多内部人士挺身而出举报违规违法行为,对降低监管和执法成本有重要的意义。从此前的实践来看,这一制度确实辅助监管查实了多起违法违规行为。除奖励之外,如何加强对举报人的保护依然是制度最重要的一环。不过客观来看,如何有效保护举报人的合法权益在全社会来看都是一大难题,未来可能仍需要司法等多部门的协作,在法律层面乃至刑法层面上进一步补齐相关制度。

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