温州作为浙江省金融改革创新试验区，私募基金行业快速发展，证券类私募基金管理人需取得中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）颁发的业务许可证。高管资质是许可核发的核心要件，直接关系机构合规运营能力。本文梳理温州私募基金证券业务许可证高管资质要求，为从业机构提供参考。

一、高管资质基础要求

1. 人员构成与数量

• 证券类私募基金管理人须至少配备3名高管，包括法定代表人、合规风控负责人及投资总监；
• 高管需全职在岗，不得兼任其他机构关键职务（中基协允许合规风控负责人兼任其他非冲突岗位）。

1. 从业资格与诚信记录

• 高管须通过中基协组织的私募基金从业资格考试（科目一《基金法律法规》必考，科目二或科目三选考）；
• 近3年无重大违法违规记录，未被列入证监会“失信联合惩戒对象”名单。

二、核心高管专业能力要求

1. 法定代表人/执行事务合伙人

• 具备5年以上金融行业从业经验，其中至少3年证券投资、资产管理或相关领域管理经验；
• 需提供过往管理产品的业绩证明（如托管机构盖章的净值报告），规模不低于1000万元。

1. 合规风控负责人

• 法律、财务或风控相关专业背景，持有注册会计师（CPA）、法律职业资格（A证）或特许金融分析师（CFA）证书者优先；
• 3年以上券商、公募基金或私募机构合规风控经验，熟悉《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等法规。

1. 投资总监

• 证券投资领域从业经验不低于8年，其中至少5年公开可查的投资业绩（需提供第三方平台或托管机构出具的业绩证明）；
• 管理过的产品规模不低于5000万元，且历史最大回撤率控制在15%以内（中基协未明确量化，但实际审核中作为重要参考）。

三、特殊情形与地方要求

1. 温州地方性规范

• 根据《温州市私募基金行业合规发展指引（2025版）》，证券类私募机构高管需至少1名具有温州本地从业经验（指在温注册机构任职满2年）；
• 鼓励高管参加温州市金融办组织的“私募基金合规培训”，培训记录可作为加分项。

1. 股权穿透与关联方限制

• 高管不得在存在冲突业务的机构兼职（如同时担任公募基金、券商资管部门负责人）；
• 直系亲属（配偶、父母、子女）投资或控股的机构，不得与本机构存在利益输送。

四、申请材料与审核要点

1. 高管材料清单

• 个人简历（需包含教育背景、工作经历、项目经验，每段经历需提供证明人及联系方式）；
• 身份证、学历学位证书、从业资格证书复印件；
• 劳动合同或聘用协议（需明确岗位职责、薪酬结构）；
• 合规风控负责人需额外提交《合规承诺书》，承诺无利益冲突行为。

1. 审核重点

• 中基协通过“资产管理业务综合报送平台”核查高管信息真实性，重点审核投资业绩的连续性、合规经验的匹配度；
• 温州证监局可能联合地方金融办开展现场检查，确认高管实际履职情况。

五、持续合规要求

1. 年检与信息更新

• 高管信息需每年更新至中基协系统，包括联系方式、任职状态、资格证书有效期等；
• 若高管离职，须在10个工作日内提交变更申请，新任高管需符合资质要求。

1. 违规处罚机制

• 高管参与“保本保收益”、操纵市场等违规行为，将被中基协列入黑名单，5年内不得担任私募机构高管；
• 温州证监局对违规机构采取责令改正、暂停备案等措施，情节严重者撤销业务许可证。

温州私募基金证券业务许可证高管资质要求，体现了监管层对“专业、合规、稳健”运营的严格要求。机构需严格配备符合条件的高管团队，确保投资决策、合规风控能力与业务规模相匹配。通过规范化管理，温州可推动私募基金行业高质量发展，为实体经济提供更优质的资本服务。