申请设立非全资子公司时提交的材料

证券公司
申请设立非全资子公司，除上述材料外，还须提交下列材料：

1、出资人关于
设立子公司
的合同

2、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和
财务报表
(按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交母公司和合并财务报表)，以及注册会计师和具有证券相关业务资格会计师事务所执业证书复印件(证券公司出资人可以免予提交);持有百分之五以下股权的出资人最近一年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件

3、子公司的
股权结构
图(逐层追溯至最终权益持有人)

4、子公司除证券公司以外的其他出资人《关于入股XX公司(子公司名称)有关情况的说明与承诺》

5、《直接持有或者间接控制子公司5%以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的背景资料(居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件)